中国证券从业资格考试试题(范文3篇)

中国证券从业资格考试试题（一） 一、单选题（每题 1 分，共 50 分） 证券市场的核心是（ ）。

A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 证券监管机构 D. 证券业协会 股票最基本的特征是（ ）。

A. 收益性 B. 风险性 C. 流动性 D. 永久性 下列关于债券票面要素的说法中，正确的是（ ）。

A. 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 B. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C. 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些 D. 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 二、多选题（每题 2 分，共 40 分） 证券市场的基本功能包括（ ）。

A. 筹资 - 投资功能 B. 资本定价功能 C. 资本配置功能 D. 宏观调控功能 普通股股东享有的权利有（ ）。

A. 公司重大决策参与权 B. 公司资产收益权和剩余资产分配权 C. 查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利 D. 持有的股份可依法转让的权利 三、判断题（每题 1 分，共 10 分） 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

（ ） 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

（ ） 答案 一、单选题 A A C 二、多选题 ABC ABCD 三、判断题 错误（新发行的证券在一级市场发行，不在二级市场） 正确 中国证券从业资格考试试题（二） 一、单选题（每题 1 分，共 50 分） 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。

A. 卖方 B. 期货经纪公司 C. 买方 D. 交易所（或期货清算公司） 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后方可转换为公司股票。

A. 6 B. 3 C. 4 D. 9 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。

A. 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 B. 我国对基金管理公司实行市场准入管理 C. 基金管理人是基金的组织者和管理者 D. 基金持有人是基金运营的核心 二、多选题（每题 2 分，共 40 分） 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。

A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性或高风险性 下列属于证券投资基金运作费用的有（ ）。

A. 上市年费 B. 持有人大会费用 C. 分红手续费 D. 信息披露费 三、判断题（每题 1 分，共 10 分） 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。

（ ） 开放式基金的份额资产净值每交易日连续更新。

（ ） 答案 一、单选题 D A D（基金管理人是基金运营的核心） 二、多选题 ABCD ABCD 三、判断题 错误（金融期权的买方有权利选择是否执行期权，并非必须服从卖方选择并履行成交允诺） 正确 中国证券从业资格考试试题（三） 一、单选题（每题 1 分，共 50 分） 下列关于证券公司的表述，正确的是（ ）。

A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元 D. 以上都正确 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。

A. 风险收益匹配 B. 客观 C. 公正 D. 诚实信用 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（ ）。

A. 《中华人民共和国公司法》 B. 《中华人民共和国刑法》 C. 《证券公司监督管理条例》 D. 《中华人民共和国证券法》 二、多选题（每题 2 分，共 40 分） 证券公司的主要业务包括（ ）。

A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询业务 C. 证券承销与保荐业务 D. 证券自营业务 证券市场监管的原则包括（ ）。

A. 依法监管原则 B. 保护投资者利益原则 C. 三公原则 D. 监督与自律相结合的原则 三、判断题（每题 1 分，共 10 分） 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

（ ） 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

（ ） 答案 一、单选题 D A C（《证券公司监督管理条例》属于第二层次） 二、多选题 ABCD ABCD 三、判断题 错误（证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保） 正确