证券从业资格考试真题(范文3篇)

证券从业资格考试真题（一） 单选题 下列关于证券市场法律法规体系的说法，错误的是（ ） A. 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 B. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则 C. 《中华人民共和国证券法》是我国证券市场法律法规体系的核心 D. 现行证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》等 答案：A 解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规，并非部门规章。

下列关于股票性质的说法中，错误的是（ ） A. 股票是有价证券、要式证券 B. 股票是证权证券、资本证券 C. 股票是综合权利证券 D. 股票是物权证券、债权证券 答案：D 解析：股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。

多选题 下列属于证券交易所职能的有（ ） A. 提供证券交易的场所、设施和服务 B. 对会员进行监管 C. 组织、监督证券交易 D. 设立证券登记结算机构 答案：ABCD 解析：证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所、设施和服务；制定和修改证券交易所的业务规则；审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易；对会员进行监管 ；对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

设立证券登记结算机构也是其职能之一。

下列关于债券票面要素的说法中，正确的有（ ） A. 票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象 B. 债券的票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率 C. 债券的票面要素包括票面价值、票面利率、债券期限等 D. 一般来说，债券的期限越长，票面利率越高 答案：ABCD 解析：票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会影响债券的发行成本；债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率；债券票面要素包含票面价值、票面利率、债券期限等；一般情况下，债券期限越长，投资者面临的风险越大，所以票面利率越高。

判断题 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有联动性。

（ ） 答案：正确 解析：金融衍生工具与基础产品或基础变量相联系的特性，是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

（ ） 答案：正确 解析：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

证券从业资格考试真题（二） 单选题 下列关于优先股的说法，正确的是（ ） A. 优先股股东一般没有表决权 B. 优先股的股息随公司盈利的变化而变化 C. 优先股股东在公司盈利分配顺序上位于普通股股东之后 D. 优先股股东不能要求退股 答案：A 解析：优先股股东一般没有表决权；优先股股息率是固定的，不随公司盈利变化而变化；优先股股东在公司盈利分配顺序上位于普通股股东之前；优先股股东可以按照约定条件将股票回售给公司，即可以要求退股 。

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ） A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B. 证券经纪商向客户收取证券交易的佣金作为业务收入 C. 证券经纪商不承担交易中的价格风险 D. 证券经纪商可以以自有资金进行证券买卖 答案：D 解析：证券经纪商是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，不能以自有资金进行证券买卖，必须严格按照客户的委托进行操作。

多选题 下列属于证券投资基金特点的有（ ） A. 集合理财、专业管理 B. 组合投资、分散风险 C. 利益共享、风险共担 D. 严格监管、信息透明 答案：ABCD 解析：证券投资基金具有集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全等特点。

下列关于金融期权的说法，正确的有（ ） A. 金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利 B. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 C. 期权的买方只有权利没有义务 D. 期权的卖方只有义务没有权利 答案：ABCD 解析：金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利；期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利，在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但不负有必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺，只有义务没有权利。

判断题 开放式基金的份额总额是固定的，投资者可以在证券交易所进行基金份额的买卖。

（ ） 答案：错误 解析：封闭式基金的份额总额是固定的，投资者可以在证券交易所进行基金份额的买卖；开放式基金的份额总额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请。

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

（ ） 答案：正确 解析：证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并且需要报中国证监会备案，以加强对证券公司自营业务的监管。

证券从业资格考试真题（三） 单选题 下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是（ ） A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 答案：C 解析：主承销工作由证券公司负责，而非证券发行人。

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；证券公司履行保荐职责，需按规定注册登记为保荐机构；保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务，确保发行人符合发行条件等。

下列关于风险与暴露的说法，错误的是（ ） A. 风险与暴露如影随形，紧密结合 B. 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态 C. 风险是一种可能性 D. 没有风险暴露就没有风险 答案：D 解析：风险与暴露如影随形，紧密结合。

暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一种可能性。

即使没有风险暴露，也可能存在潜在风险，风险是客观存在的，只是没有通过具体的暴露形式体现出来。

多选题 下列属于证券市场监管原则的有（ ） A. 依法监管原则 B. 保护投资者利益原则 C. 三公原则 D. 监督与自律相结合的原则 答案：ABCD 解析：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则（公开、公平、公正）、监督与自律相结合的原则。

下列关于证券公司合规管理的说法，正确的有（ ） A. 合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施 B. 证券公司应当制定工作人员执业行为准则 C. 合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 D. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 答案：ABC 解析：合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施；证券公司应当制定工作人员执业行为准则；合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务；证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告证券监督管理机构，这里是证券监督管理机构，并非国务院证券监督管理机构。

判断题 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。

（ ） 答案：错误 解析：证券投资顾问和证券分析师不得相互兼任。

证券投资顾问侧重于为客户提供投资建议，辅助客户做出投资决策；证券分析师主要是对证券及证券相关产品的价值、市场走势等进行分析预测。

两者职责不同，不能同时注册。

证券登记结算机构的职能包括证券账户、结算账户的设立和管理。

（ ） 答案：正确 解析：证券登记结算机构的职能有证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；中国证监会批准的其他业务。